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交银施罗德先锋股票证券投资基金(更新)招募说明书摘要(2014年第1号)

本站网址:http://www.ybxy110.com时间:2014-6-2发布:特警装备作者:好美旺点击:91次
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基金打点人:交银施罗德基金打点you限公司基金托管人:中国农业银行股份you限公司二〇yi四年四月【主要提醒】交银施罗德先锋股票证券投资基金(以下简称“本基金”)经2009年2月13ri中国证券看管打点委员会证监承诺【2009】141号文核准募集。本基金基金合同于2009年4月10ri正式生效。基金打点人保证招募说明书di内容真实、切确、无缺。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集di核准,并不标明其对本基金di价值和收益作出本色性判别或保证,ye不标明投资于本基金没you风险。基金打点人遵照恪失踪职守、老实诺言、勤恳尽责di绳尺打点和运用基金财富,但不保证投成本基金必然盈利,ye不保证基金份额持you人di低收益;因基金价钱可升可跌,亦不保证基金份额持you人能全数取回其原本投资。投资you风险,投资人zai认购(或申购)本基金前理当真阅读本招募说明书。过往业绩并不代表未来业绩。基金打点人打点di其他基金di业绩并不组成对本基金业绩默示di保证。本摘要依据本基金di基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同shi商定基金当事人之间权益、义务di法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持you人和本基金合同di当事人,其持you基金份额di行为自身即标明其对基金合同di招认和接管,并遵照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他you关轨则享you权益、承担义务。基金投资人欲体味基金份额持you人di权益和义务,应详尽查阅基金合同。本招募说明书所载内容截止ri为2014年4月10ri,you关财政数据和净值默示截止ri为2014年3月31ri。本招募说明书所载di财政数据未经审计。yi、基金打点人(yi)基金打点人概略称号:交银施罗德基金打点you限公司居处:上海市浦东新区银城中路188号交通银行年夜楼二层(裙)办公di址:上海市浦东新区世纪年夜道201号渣打银行年夜厦10楼邮政编码:200120法定代表人:钱文挥成立时间:2005年8月4ri注册成本:2亿元钱存续时代:持续运营联络人:陈超电话:(021)61055050传真:(021)61055034交银施罗德基金打点you限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字[2005]128号文核准设立。公司股权结构如下:股东称号 股权比例 交通银行股份you限公司(以下运用全称或其简称“交通银行”) 65% 施罗德投资打点you限公司 30% 中国国际海运集装箱(集团)股份you限公司 5% (二)首要成员状况1、基金打点人董事会成员钱文挥师长教师,董事长,硕士学历。现任交通银行股份you限公司执行董事,副行长。历任中国树立银行资产欠债打点委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产欠债打点委员会办公室主任兼系统体例转变办公室主任兼上海分行副行长、资产欠债打点部总司理、资产欠债打点部总司理兼重组改制办公室主任、交通银行股份you限公司副行长兼上海分行行长。雷贤能师长教师,副董事长,学士学历,加拿年夜证券学院和喷香港证券学院声誉院士。历任巴克莱基金打点you限公司基金司理、施罗德投资打点(喷香港)you限公司执行董事、交银施罗德基金打点you限公司总司理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。战龙师长教师,董事,总司理,CFA、CPA,硕士学历。历任安达信(新加坡)you限公司审计师,澳洲信孚基金打点you限公司投资风险打点副总监,信安资产打点亚洲you限公司投资风险打点总监,荷兰国际投资打点亚太you限公司中国区总司理,招商基金打点you限公司常务副总司理,富达国际中国董事总司理。阮红女士,董事,博士学历。现任交通银行投资打点部总司理。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构打点部副总司理、总司理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总司理。吴伟师长教师,董事,博士学历。现任交通银行投资银行部总司理。历任交通银行总行财会部财政处主管、副处长、预算财政部副总司理、总司理、交通银行沈阳分行行长、交通银行预算财政部总司理。RichardMountford师长教师,董事,硕士学历。现任施罗德投资打点you限公司亚太区总裁。历任施罗德投资打点you限公司分解师、投资司理,施罗德投资打点(新加坡)you限公司副董事长,施罗德投资打点国际you限公司执行董事,施罗德投资打点(卢森堡)you限公司总司理,施罗德投资打点(ri本)you限公司总司理,施罗德投资打点you限公司英国区总司理及发卖总监、全球渠道发卖营业总监。谢丹阳师长教师,自力董事,博士学历。现任武汉年夜学经济与打点学院院长、喷香港科技年夜学经济系教授。历任蒙特利尔年夜学经济系助理教授,国际货泉基金经济学家和高级经济学家,喷香港科技年夜学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心主任。袁志刚师长教师,自力董事,博士学历。现任复旦年夜学经济学院院长。历任复旦年夜学经济学院副教授、教授、经济系系主任。周林师长教师,自力董事,博士学历。现任上海交通年夜学安泰经济与打点学院院长、教授。历任复旦年夜学管文科学系助教,美国耶鲁年夜学经济系助理教授、副教授,美国杜克年夜学经济系副教授,喷香港城市年夜学经济与金融系教授,美国亚利桑那州立年夜学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通年夜学上海高级金融学院常务副院长、教授。2、基金打点人监事会成员杜静师长教师,监事长,硕士学位,高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公室副主任;交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外营业处处长;交通银行市场营销部营业代办署理处处长;交通银行宜昌分行党委书记、行长;交通银行福建省分行党委书记、行长;交通银行华中授信审批中心总司理。裴关淑仪女士,监事,CFA、CIPM、FRM,工商打点、资讯打点双硕士。现任交银施罗德基金打点you限公司助理总裁、交银施罗德资产打点(喷香港)you限公司总司理。曾任职荷兰银行、渣打银行(喷香港)you限公司、MIDAS-KAPITIINTERNATIONALLIMITED,施罗德投资打点(喷香港)you限公司资讯科技部主管、中国shi务联席董事、交银施罗德基金打点you限公司监察审核及风险打点总监。陈超女士,监事,硕士学历。现任交银施罗德基金打点you限公司董事会监事会办公室总司理兼董事会秘书。历任交通银行股份you限公司资产托管部内控综合员,交银施罗德基金打点you限公司董事会秘书、合规审计部总司理、监察审核部总司理。张科兵师长教师,监事,学士学历。现任交银施罗德基金打点you限公司钻研总监。历任安达信(上海)企业咨询you限公司审计部高级审计师,普华永道会计师事务所审计部项目司理,第yi证券you限义务公司投资部投资司理,申万巴黎基金打点you限公司(现申万菱信基金打点you限公司)投资打点部高级钻研员,交银施罗德基金打点you限公司高级钻研员、钻研部副总司理、钻研部总司理、基金司理。3、公司高管人员钱文挥师长教师,董事长,硕士学历。简历同上。战龙师长教师,董事,总司理,硕士学历。简历同上。苏奋师长教师,督察长,纽约城市年夜学工商打点硕士。历任交通银行广州分行市场营销部总司理助理、副总司理,交通银行纽约分行信贷打点部司理、公司金融部司理、诺言风险打点办公室担任人,交通银行投资打点部投资并购高级司理,交银施罗德基金打点you限公司综合打点部总监。许珊燕女士,副总司理,硕士学历,高级经济师。历任湖南年夜学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券you限义务公司国债部副司理、基金打点总部总司理,湘财荷银基金打点you限公司副总司理。谢卫师长教师,副总司理,经济学博士,高级经济师。历任中心财经年夜学金融系教员;中国社会科学院财经所助理钻研员;中国电力信任投资公司基金部副司理;中国人保信任投资公司证券部副总司理、总司理、北京证券破产部总司理、证券总部副总司理兼北方部总司理,富国基金打点you限公司副总司理。4、本基金基金司理王少成师长教师,基金司理,复旦年夜学硕士学历。10年证券从业阅历。历任上海融昌资产打点公司钻研员,华夏证券投资司理,信诚基金打点you限公司钻研总监助理,东吴基金打点you限公司投资司理、基金司理、投资部副总司理。其中2010年9月至2012年10月担任东吴新创业股票型证券投资基金基金司理,2011年2月至2012年11月担任东吴中证新兴财富指数证券投资基金基金司理,2011年5月至2012年11月担任东吴价值发展双动力股票型证券投资基金基金司理。2012年介入交银施罗德基金打点you限公司。2013年3月21ri起担任交银施罗德前进前辈制造股票证券投资基金基金司理至今,并于2013年5月29ri起兼任本基金基金司理至今,2013年7月2ri起兼任交银施罗德发展30股票型证券投资基金基金司理至今。历任基金司理:史伟师长教师,2009年4月10ri至2013年6月6ri担任本基金基金司理。5、投资抉择妄想委员会成员委员:项廷锋(投资总监、基金司理)战龙(总司理)管华雨(权益投资总监、基金司理)张科兵(钻研总监)上述人员之间无近亲属关系。二、基金托管人(yi)基金托管人状况称号:中国农业银行股份you限公司(以下运用其全称或简称“中国农业银行”)居处:北京市东城区开国门内年夜街69号办公di址:北京市西城区回复门内年夜街28号凯晨世贸中心东座法定代表人:蒋超良成立时间:2009年1月15ri注册资金:32,479,411.7万元钱存续时代:持续运营电话:(010)63201510传真:(010)63201816联络人:李芳菲中国农业银行股份you限公司shi中国金融系统di主要组成部门,总行设zai北京。经国务院核准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份you限公司并于2009年1月15ri依法成立。中国农业银行股份you限公司秉承原中国农业银行全数资产、欠债、营业、机构网点和员工。中国农业银行网点普遍中国城乡,成为国内网点多、营业辐射规模广,效劳规模广,效劳对象多,营业功用齐全di年夜型国you商业银行之yi。zai海外,中国农业银行同样经由自己di全力博得le精采di诺言,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为yi家城乡并举、联通国际、功用完整di年夜型国you商业银行,中国农业银行yi贯秉承以客户为中心肠运营理念,坚持谨严稳健运营、可持续睁开,安身县域和城市两年夜市场,实施分歧化竞争计谋,出力打造“伴你发展”效劳品牌,依托袒护全国di分支机构、复杂di电子化收集和多元化di金融产物,全力为宽广客户供给优质di金融效劳,与宽广客户共创价值、配合发展。中国农业银行shi中国第yi批睁开托管营业di国内商业银行,阅历丰厚,效劳优质,业绩凸起,2004年被英国《全球托管人》评为中国“佳托管银行”。2007年中国农业银行经由le美国SAS70内部节制审计,并取得无保管定见识SAS70审计陈述,标le然自力合理第三方对中国农业银行托管效劳运作流程di风险打点、内部节制di健全you用性di周全认可。中国农业银行出力增强才干树立,品牌名望进yi步晋升,zai2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中功效凸起,获“佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财政官》杂志公布di“佳资产托管奖”。中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人平易近银行核准成立,2004年9月更名为托管营业部,内设养老金打点中心、手艺保证处、营运中心、奉求资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合打点处、风险打点处,具you前进前辈di平安提防设备和基金托管营业系统。2、首要人员状况中国农业银行托管营业部现you员工140余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师deng专家10余名,效劳团队成员专业水平高、营业素质好、效劳才干强,高级打点层均you20年以上金融从业阅历和高级手艺职称,知晓国内外证券市场di运作。3、基金托管营业运营状况截止2014年3月31ri,中国农业银行托管di封锁式证券投资基金和开放式证券投资基金共198只,搜罗富国天源平衡同化型证券投资基金、华夏平稳增添同化型证券投资基金、年夜成积极发展股票型证券投资基金、年夜成景阳争先股票型证券投资基金、年夜成立异发展同化型证券投资基金、长盛同德主题增添股票型证券投资基金、博时内需增添矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛发展价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、年夜成价值增添证券投资基金、年夜成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增添开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、年夜成精选增值同化型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势di域精选同化型证券投资基金、鹏华货泉市场证券投资基金、中海分红增利同化型证券投资基金、国泰货泉市场证券投资基金、新华优选分红同化型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货泉市场基金、交银施罗德货泉市场证券投资基金、景顺长城资本垄断股票型证券投资基金、年夜成沪深300指数证券投资基金、信诚四时红同化型证券投资基金、富国天时货泉市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益平易近货泉市场基金、长城安心酬报同化型证券投资基金、中邮中心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增添贰号股票型证券投资基金、交银施罗德发展股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值发展双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增添同化型证券投资基金、宝盈计谋增添股票型证券投资基金、国泰金牛立异发展股票型证券投资基金、益平易近立异优势同化型证券投资基金、中邮中心发展股票型证券投资基金、华夏回复股票型证券投资基金、富国天成盈利矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、长信双利优选矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选发展股票型证券投资基金、金元惠剃头展动力矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取计谋矫捷设置装备摆设同化型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、年夜成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司打点生意型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司打点生意型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500生意型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮中心优势矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、工银瑞信中小盘发展股票型证券投资基金、东吴货泉市场证券投资基金、博时创业发展股票型证券投资基金、招商诺言添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、年夜成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证盈利生意型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证盈利生意型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、年夜成深证发展40生意型开放式指数证券投资基金、年夜成深证发展40生意型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利争先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德诺言添利债券证券投资基金、东吴中证新兴财富指数证券投资基金、工银瑞信四时收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会义务股票型证券投资基金、工银瑞信消费效劳行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、浙商聚潮财富发展股票型证券投资基金、嘉实争先发展股票型证券投资基金、广发中小板300生意型开放式指数证券投资基金、广发中小板300生意型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本同化型证券投资基金、交银施罗德前进前辈制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海计谋酬报矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、金元惠理保本同化型证券投资基金、招商安达保本同化型证券投资基金、交银施罗德深证300价值生意型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证300价值生意型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需发展股票型证券投资基金、年夜成中证内di消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城中心竞争力股票型证券投资基金、汇添富诺言债债券型证券投资基金、光年夜保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除ri本)机缘股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、年夜成新锐财富股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本同化型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房di产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本同化型证券投资基金、建新社会义务股票型证券投资基金、嘉实理玉帛7天债券型证券投资基金、富兰克林国海长久诺言债券型证券投资基金、年夜成月添利理财债券型证券投资基金、安信目de收益债券型证券投资基金、富国7天理玉帛债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数倡议式证券投资基金(LOF)、工银瑞信诺言纯债债券型证券投资基金、年夜成现金增利货泉市场基金、景顺长城支柱财富股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化设置装备摆设股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型倡议式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰平易近安增利债券型倡议式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型倡议式证券投资基金、金元惠理惠利保本同化型证券投资基金、南方中证500生意型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城质量投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、年夜成现金宝场内实时申赎货泉市场基金、交银施罗德荣祥保本同化型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、景顺长城沪深300deng权重生意型开放式指数证券投资基金、广发聚源按期开放债券型证券投资基金、年夜成景安短融债券型证券投资基金、嘉实钻研阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、富国目de收益yi年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群同化型倡议式证券投资基金、南方稳利yi年按期开放债券型证券投资基金、景顺长城四时金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财同化型证券投资基金、嘉实丰益诺言按期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德按期支出双息平衡同化型证券投资基金、光年夜保德信现金宝货泉市场基金、易方达投资级诺言债债券型证券投资基金、广发趋向优选矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、华润元年夜保本同化型证券投资基金、长盛双月红yi年期按期开放债券型证券投资基金、富国国you企业债债券型证券投资基金、富安达诺言主题轮动纯债债券型倡议式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮按期开放债券型证券投资基金、安信永利诺言按期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息财富股票型证券投资基金、年夜成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰按期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货泉市场基金、万家市政纯债按期开放债券型证券投资基金、建信不变添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货泉市场基金、融通通源yi年目de触发式矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、年夜成诺言增利yi年按期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、国泰浓益矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工配备矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法矫捷设置装备摆设同化型证券投资基金、诺安天天宝货泉市场基金、前海开源可转债债券型倡议式证券投资基金。(二)基金托管人di内部风险节制轨制说明1、内部节制目de峻厉固守国家you关托管营业di法令律例、行业监管规章和行内you关打点轨则,违法运营、规范运作、峻厉监察,确保营业di稳健运转,保证基金财富di平安无缺,确保you关信息di真实、切确、无缺、实时,维护基金份额持you人di正当权益。2、内部节制组织结构风险打点委员会总体担任中国农业银行di风险打点与内部节制工作,对托管营业风险打点和内部节制工作中止看管和评价。托管营业部特意设置le风险打点处,配备le专职内控看管人员担任托管营业di内控监监工作,自力行使看管审核权益。3、内部节制轨制及法子具备系统、完美di轨制节制系统,树立le打点轨制、节制轨制、岗位职责、营业操作流程,能够保证托管营业di规范操作和顺遂中止;营业人员具备从业资历;营业打点实施峻厉di复核、审核、搜检轨制,受权工作实施集中节制,营业印章按规程保管、寄放、运用,账户资料峻厉保管,限制机制峻厉you用;营业操作区特意设置,封锁打点,实施音像监控;营业信息由专职信息披露人担任,避免泄密;营业完成自动化操作,避免酬报事情di爆发,手艺系统无缺、自力。(三)基金托管人对基金打点人运作基金中止看管中心法和轨范基金托管人经由参数设置将《基金法》、《运作法子》、基金合同、托管和谈轨则di投资比例和遏止投资种类输入监控系统,每ri登录监控系统看管基金打点人di投资运作,并经由基金资金账户、基金打点人di投资指令deng看管基金打点人di其他行为。当基金呈现异常生意行为时,基金托管人理当针对分歧状况中止以下体例di措置:1、电话提醒。对媒体和步履反映集中di问题,电话提醒基金打点人;2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足deng问题,以书面体例对基金打点人中止提醒;3、书面陈述。对投资比例超标、清理资金透支以及其他涉嫌违规生意deng行为,书面提醒you关基金打点人并报中国证监会。三、相关效劳机构(yi)基金份额发卖机构1、直销机构机构称号:交银施罗德基金打点you限公司居处:上海市浦东新区银城中路188号交通银行年夜楼二层(裙)办公di址:上海市浦东新区世纪年夜道201号渣打银行年夜厦10楼法定代表人:钱文挥成立时间:2005年8月4ri电话:(021)61055027传真:(021)61055054联络人:许野客户效劳电话:400-700-5000(免远程话费),(021)61055000网址:小我投资者能够经由本公司网上直销生意平台打点开户、本基金di申购、赎回、转换及按期定额投资deng营业,详尽生意细则请参阅本公司网站。网上直销生意平台网址:2、代销机构场外代销机构(1)中国工商银行股份you限公司居处:北京市回复门内年夜街55号办公di址:北京市回复门内年夜街55号法定代表人:姜建清客户效劳电话:95588网址:(2)中国农业银行股份you限公司居处:北京市东城区开国门内年夜街69号办公di址:北京市东城区开国门内年夜街69号法定代表人:蒋超良传真:(010)85109219客户效劳电话:95599网址:(3)中国树立银行股份you限公司居处:北京市西城区金融年夜街25号办公di址:北京市西城区闹市口年夜街1号院1号楼法定代表人:王洪章电话:(010)66275654传真:(010)66275654客户效劳电话:95533网址:(4)中国银行股份you限公司居处:北京市西城区回复门内年夜街1号办公di址:北京市西城区回复门内年夜街1号法定代表人:肖钢传真:(010)66594853客户效劳电话:95566网址:(5)交通银行股份you限公司居处:上海市浦东新区银城中路188号办公di址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:牛锡明电话:(021)58781234传真:(021)58408483联络人:曹榕客户效劳电话:95559网址:(6)招商银行股份you限公司居处:深圳市福田区深南年夜道7088号办公di址:深圳市福田区深南年夜道7088号法定代表人:傅育宁电话:(0755)83198888传真:(0755)83195109联络人:邓炯鹏客户效劳电话:95555网址:(7)上海银行股份you限公司居处:上海市银城中路168号办公di址:上海市银城中路168号法定代表人:范yi飞电话:(021)68475888传真:(021)68476111联络人:张萍客户效劳电话:(021)962888网址:(8)广发银行股份you限公司居处:广州市越秀区春风东路713号法定代表人:董建岳联络人:李晓鹏客户效劳电话:800-830-8003,400-830-8003网址:(9)中信银行股份you限公司居处:北京市东城区向阳门北年夜街8号富华年夜厦C座办公di址:北京市东城区向阳门北年夜街8号富华年夜厦C座法定代表人:常振明电话:(010)65557083传真:(010)65550827联络人:丰靖客户效劳电话:95558网址:bank.ecitic(10)中国平易近生银行股份you限公司居处:北京市西城区回复门内年夜街2号办公di址:北京市西城区回复门内年夜街2号法定代表人:董文标电话:(010)57092615传真:(010)57092611联络人:董云巍客户效劳电话:95568网址:(11)中国光年夜银行股份you限公司居处:北京市西城区回复门外年夜街6号光年夜年夜厦办公di址:北京市西城区回复门外年夜街6号光年夜年夜厦法定代表人:唐双宁电话:(010)68098778传真:(010)68560661联络人:李伟客户效劳电话:95595网址:(12)宁波银行股份you限公司居处:宁波市江东区中山东路29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600号32楼法定代表人:张建华电话:(021)32229888传真:(021)68728703联络人:陈敏客户效劳电话:(021)63340678网址:(52)长城证券you限义务公司居处:深圳市福田区深南年夜道6008号特区报业年夜厦14、16、17层法定代表人:黄耀华电话:(0755)83516289传真:(0755)83516199联络人:匡婷客户效劳电话:(0755)33680000,400-6666-888网址:(53)中国平易近族证券you限义务公司居处:北京市西城区金融街5号新浩荡厦A座6-9层办公di址:北京市西城区金融街5号新浩荡厦A座6-9层法定代表人:赵年夜建客户效劳电话:400-889-5618网址:(54)国金证券股份you限公司居处:成都邑东城根上街95号办公di址:成都邑东城根上街95号法定代表人:冉云电话:(028)86690126传真:(028)86690126联络人:金喆客户效劳电话:400-6600-109网址:(55)朴直证券股份you限公司居处:湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际年夜厦22-24层办公di址:湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际年夜厦22-24层法定代表人:雷杰电话:(0731)85832343传真:(0731)85832342联络人:彭博客户效劳电话:95571网址:(56)渤海证券股份you限公司居处:天津经济手艺开发区第二年夜街42号写字楼101室办公di址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平电话:(022)28451861传真:(022)28451892联络人:王兆权客户效劳电话:400-651-5988网址:(57)信达证券股份you限公司居处:北京市西城区闹市口年夜街9号院1号楼信达金融中心办公di址:北京市西城区闹市口年夜街9号院1号楼信达金融中心法定代表人:高冠江电话:(010)63081000传真:(010)63080978联络人:唐静客户效劳电话:400-800-8899网址:(58)东方证券股份you限公司居处:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:王益平易近电话:(021)63325888传真:(021)63326173联络人:吴宇客户效劳电话:95503网址:(59)西南证券股份you限公司居处:重庆市江北区桥北苑8号办公di址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券年夜厦法定代表人:余维佳电话:(023)63786141传真:(023)63786212联络人:张煜客户效劳电话:400-809-6096网址:(60)华龙证券you限义务公司居处:兰州市城关区东岗西路638号财富中心办公di址:兰州市城关区东岗西路638号财富中心法定代表人:李晓安电话:(0931)4890208传真:(0931)4890628联络人:李昕田客户效劳电话:4006898888、(0931)4890208网址:(61)东兴证券股份you限公司居处:北京市西城区金融年夜街5号新浩荡厦B座12-15层法定代表人:徐勇力电话:(010)66555316传真:(010)66555246联络人:汤漫川客户效劳电话:400-8888-993网址:(62)华福证券you限义务公司居处:福州市五四路157号新六合年夜厦7、8层办公di址:福州市五四路新六合年夜厦7至10层法定代表人:黄金琳电话:(0591)87383623传真:(0591)87383610客户效劳电话:(0591)96326网址:(63)中国中投证券you限义务公司居处:深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公di址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:龙增来电话:(0755)82023442传真:(0755)82026539联络人:刘毅客户效劳电话:400-600-8008网址:(64)华融证券股份you限公司居处:北京市西城区金融年夜街8号办公di址:北京市西城区金融年夜街8号法定代表人:宋德清电话:(010)58568235传真:(010)58568062联络人:黄恒客户效劳电话:(010)58568118网址:(65)华夏证券股份you限公司居处:郑州市郑东新区商务外环路10号办公di址:郑州市郑东新区商务外环路10号华夏广发金融年夜厦17层法定代表人:菅明军电话:(0371)65585670传真:(0371)65585665联络人:程月艳、耿铭客户效劳电话:(0371)967218,400-813-9666网址:(66)天相投资参谋you限公司居处:北京市西城区金融街19号富凯年夜厦B座701办公di址:北京市西城区新街口外年夜街28号C座5层法定代表人:林义相电话:(010)66045529传真:(010)66045518联络人:尹伶客户效劳电话:(010)66045678网址:(67)杭州数米基金发卖you限公司居处:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号办公di址:浙江省杭州市滨江区江南年夜道3588号恒生年夜厦12楼法定代表人:陈柏青电话:(0571)28829790,(021)60897869传真:(0571)26698533联络人:周嬿旻客户效劳电话:4000-766-123网址:(68)深圳众禄基金发卖you限公司居处:深圳市罗湖区深南东路5047号睁开银行年夜厦25楼I、J单元办公di址:深圳市罗湖区深南东路5047号睁开银行年夜厦25楼I、J单元法定代表人:薛峰电话:(0755)33227953传真:(0755)82080798联络人:汤素娅客户效劳电话:4006-788-887网址:(69)上海长量基金发卖投资参谋you限公司居处:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公di址:上海市浦东新区浦东年夜道555号裕景国际B座16层法定代表人:张跃伟电话:(021)58788678传真:(021)58787698联络人:敖玲客户效劳电话:400-089-1289网址:(70)上海好买基金发卖you限公司居处:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公di址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际年夜厦903-906室法定代表人:杨文斌传真:(021)68596916联络人:薛年客户效劳电话:400-700-9665网址:(71)诺亚正行(上海)基金发卖投资参谋you限公司居处:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公di址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼法定代表人:汪静波电话:(021)38600735传真:(021)38509777联络人:方成客户效劳电话:400-821-5399网址:(72)和讯信息科技you限公司居处:北京市向阳区朝外年夜街22号泛利年夜厦10层办公di址:北京市向阳区朝外年夜街22号泛利年夜厦10层法定代表人:王莉电话:(021)20835789传真:(021)20835879联络人:周轶客户效劳电话:4009200022网址:(73)上海天天基金发卖you限公司居处:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公di址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼法定代表人:其实电话:(021)54509998传真:(021)64385308联络人:潘世友客户效劳电话:400-1818-188网址:场内代销机构shi指由中国证监会核准di具you开放式基金代销资历,并经上海证券生意所和中国证券注销结算you限义务公司认可di上海证券生意所会员,名单详见上海证券生意所网站。基金打点人可依据you关法令律例di请求,选择其它契合请求di机构代办署剃头卖本基金,并实时通知布告。(二)注册注销机构称号:中国证券注销结算you限义务公司居处:北京市西城区安靖桥年夜街17号办公di址:北京市西城区安靖桥年夜街17号法定代表人:金颖电话:(010)59378839传真:(010)59378907联络人:朱立元(三)出具法令定见书di律师事务所称号:上海源泰律师事务所居处:上海浦东南路256号华夏银行年夜厦1405室办公di址:上海浦东南路256号华夏银行年夜厦1405室担任人:廖海电话:(021)51150298传真:(021)51150398联络人:廖海经办律师:梁丽金、刘佳(四)审计基金财富di会计师事务所称号:普华永道中天会计师事务所(非凡通俗合资)居处:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行年夜厦6楼办公di址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼首席合资人:杨绍信电话:(021)23238888传真:(021)23238800联络人:沈兆杰经办注册会计师:汪棣、沈兆杰四、基金di称号本基金称号:交银施罗德先锋股票证券投资基金五、基金di类型本基金类型:契约型开放式六、基金di投资目de本基金首要经由投资于经由峻厉di质量选择且具you持续发展潜力企业di股票,出格shi处于快速发展过程中di中型及小型企业股票,zai适度节制风险di前提下,为基金份额持you人追求持久持续di成本增值。七、基金di投资标de目de本基金投资规模限于具you精采勾当性di金融工具,搜罗国内依法刊行上市di股票、债券、权证、资产撑持证券及法令、律例或中国证监会许可基金投资di其他金融工具。zai正常市场状况下,基金di投资组合为:股票资产占基金资产di60-95%,债券、货泉市场工具、权证、资产撑持证券以及中国证监会许可基金投资di其他金融工具占基金资产di5%-40%,其中,基金保管di现金以及投资于yi年期以内di政府债券di比例合计不低于基金资产净值di5%。八、基金di投资计谋本基金充沛阐扬基金打点人di钻研优势,将严谨、规范化di选股法子与积极自动di投资作风相分手,zai分解和判别宏不美观经济运转和行业景气转变,以及上市公司发展潜力di基本上,首要经由优选发展性好、发展具you可持续性、发展质量优异、定价相对合理di股票,出格shi处于快速发展过程中di中型及小型企业股票中止投资,以追求超额收益。以下三类具you发展潜能di中型及小型企业shi本基金积极关注di对象:①处于创业期或生持久,未来企业扩张能够带来复杂发展空间di中型及小型企业,出格shi依据当前行业竞争名目中止分解you望成为行业龙头di企业;②运营打点较为矫捷,能灵敏捕捉市场机缘应对市场转变di中型及小型企业;③具you配合di盈利体例和营业特征,运破产绩具备复杂增添潜力di中型及小型企业。为此,本基金树立leyi套上市公司发展性评价指标系统,该评价系统以上市公司未来两年di预期发展性为中心,经由定量与定性相分手di评价法子,自下而上选择具you持续增添潜力di企业,出格shi处于快速发展过程中di中型及小型企业股票买入并持续持you,获取这些企业快速发展带来di成本增值。(yi)资产设置装备摆设本基金采用“自上而下”di多要素分解抉择妄想撑持系统,分手定性分解和定量分解,组成对分歧市场di展望和判别,必定基金资产zai股票、债券及货泉市场工具deng类别资产间di分配比例,并跟着各类证券风险收益特征di相对转变,动态调整股票资产、债券资产和货泉市场工具di比例,以规避或节制市场风险,前进基金收益率。(二)股票选择本基金采用自下而上中心式选择发展性好、发展具you可持续性、发展质量优异、定价相对合理di股票,出格shi处于快速发展过程中di中型及小型企业股票为首要投资对象。上述中型及小型企业股票既搜罗zai中小板上市di股票,ye搜罗zai主板上市、按总市值从小到年夜排序并相加获得di累计总市值抵达主板总市值四分之三di中小市值股票。若ri后推出创业板,则zai创业板上市di股票ye将自动归入选择规模。详尽分以下三ge条理中止股票选择:1、质量选择选择出zai公司打点、财政及打点质量上契合根基质量请求di上市公司,构建备选股票池,首要选择指标搜罗:盈利才干指标(如P/E、P/CashFlow、P/FCF、P/S、P/EBITdeng)、运营效率指标(如ROE、ROA、Returnonoperatingassetsdeng)和财政状况指标(如D/A、勾当比率deng)。此外,为le节制中型及小型企业投资dige股风险,对以下股票中止剔除:①*ST和ST公司股票;②财政资料可托度较低或者财政资料you严重瑕疵di公司股票;③you关媒体报道you严重子虚述说和严重益处保送以及其他严重违规、违法di公司股票;④依据涨跌幅、振幅及换手率di偏离值deng指标,生意异常晃悠di股票。2、发展性评价对公司发展性di评价分为两ge部门:收入和利润增添率展望,以及发展性综合评价。思考到公司未来盈利di增添shi股价上涨di首要驱动要素,本基金首先关于公司未来两年预期主破产务收入增添率和息税前利润中止展望,对展望增添率zai备选股票池中排名后30%di股票中止剔除。然后依据交银施罗德企业发展性评价系统,对公司di发展性中止综合评分并排序,选择出其中具发展潜力而且发展质量优异居前di股票构建股票组合。交银施罗德企业发展性评价系统从宏不美观情形、行业前景、公司质量和发展性质量四ge方面临企业di发展性中止评价,采用定性分解分手定量分解中心法对企业di发展性中止综合评分。1)宏不美观情形分解经由分解经济周期所处di阶段、搜罗宏不美观政策和财富政策zai内di政策情形deng要素,判别能否存zaiyou利于公司快速发展di宏不美观情形要素。2)行业前景评价经由分解公司所处行业di市场需求空间(收入增添率)、行业生命周期、行业竞争情形和发展驱动要素deng,对公司所处行业di景气水平中止评价。例如,从市场需求空间看,关于市场需求空间年夜,距离市场饱和水平较远,消费需求持续增添di行业而言,行业景气指数较高;从行业生命周期看,重点关注处于睁开期,或成熟期前期,或正从衰退中清醒di行业;对发展驱动要素di查询拜访,主若shi思考到行业发展对分歧企业di推进力shi纷歧样di,因而需求查询拜访行业发展能否对公司di收入和盈利you较着di推进力。3)公司质量评价公司质量评价主若shi查询拜访影响未来发展性di企业自身di各项要素,搜罗企业di规模和产能、产物或手艺立异才干、公司打点、打点层评价、中心竞争力deng。例如,关于立异才干强,高手艺含量产物所占收入di比例不时前进di企业,或者具you难觉得竞争对手模拟di竞争优势,如zai资本、手艺、人才、资金、运营承诺证、发卖收集deng方面优势di企业,公司质量评价较高。经由对以上要素di综合评价能够终获得对公司未来发展潜质di评价。4)发展质量评价后,公司发展质量di优异,要落实到股东价值发现上。本基金zai通俗di盈利及盈利增添指标之外,还介入le节制企业盈利增添质量di指标,如ROIC–WACC、EVAdeng,来选择具you优质发展特征di上市公司。只需EVA不时增添或改善di发展,才shi自己们所要投资di发展。此外,假如经由专业钻研取得信息优势,体味到公司you潜zai爆发重组、兼并收购di可能或机缘,而且重组或并购后将对企业di盈利才干you较着改善,ye会前进对该公司未来发展性di评价。3、多元化价值评价对上述中心股票池中di重点上市公司中止内zai价值di评价和发展性跟踪钻研,zai年夜白di价值评价基本上选择定价相对合理且发展性可持续di投资标di。(三)债券投资zai债券投资方面,本基金可投资于国债、央行单据、金融债、企业债和可转换债券deng债券种类。本基金di债券投资采纳自动di投资打点体例,取得与风险相匹配di投资收益,以实往常必然水平上规避股票市场di系统性风险和保证基金资产di勾当性。zai全球经济di框架下,本基金打点人对宏不美观经济运转趋向及其引致di财政货泉政策转变作出判别,运用数目化工具,对未来市场利率趋向及市场诺言情形转变作出展望,并综合思考利率转变对分歧债券种类di影响、收益率水平、诺言风险di巨细、勾当性di口角deng要素,结构债券组合。zai详尽操作中,本基金运用久期节制计谋、刻ri结构设置装备摆设计谋、类属设置装备摆设计谋、骑乘计谋、杠杆放年夜计谋和换券deng多种计谋,获取债券市场di持久不变收益。(四)权证投资计谋本基金di权证投资以权证di市场价值分解为基本,配以权证定价模子追求其合理估值水平,以自动式di科学投资打点为手法,充沛思考权证资产di收益性、勾当性及风险性特征,经由资产设置装备摆设、种类与类属选择,追求基金资产不变di当期收益。(五)资产撑持证券投资计谋本基金投资资产撑持证券将综合运用久期打点、收益率曲线、ge券选择和ba握市场生意机缘deng积极计谋,zai峻厉节制风险di状况下,经由诺言钻研和勾当性打点,选择风险调整后di收益高di种类中止投资,以期取得持久不变收益。(六)其他衍生工具投资计谋本基金将慎密亲密跟踪国内各类衍消费品di意向,yi旦you新di产物推出市场,将zai届时响应法令律例di框架内,拟定契合本基金投资目dedi投资计谋,同时分手对衍生工具di钻研,zai充沛思考衍消费品风险和收益特征di前提下,谨严中止投资。本基金将依摄影关法令律例经由应用股票指数期货及其他金融工具中止套利、避险生意,节制基金组合风险,获取超额收益。本基金投资于股票指数期货首要用于避险生意及套利生意。九、基金di业绩斗劲规范本基金di整体业绩斗劲基准采用:75%×中证700指数+25%×中信标普全债指数。假往常后市场you其他代表性更强di业绩斗劲基准推出,本基金能够zai经由适当di轨范后变卦业绩斗劲基准。十、基金di风险收益特征本基金shiyi只股票型基金,以具you持续发展潜力企业di股票,出格shi处于快速发展过程中di中型及小型企业为首要投资对象,追求超额收益,属于证券投资基金中较高预期收益和较高风险di种类。十yi、基金投资组合陈述本基金打点人di董事会及董事保证本陈述所载资料不存zai子虚记实、误导性述说或严重漏失踪,并对其内容di真实性、切确性和无缺性承担ge体及连带义务。本基金托管人中国农业银行依据本基金合同轨则,于2014年4月18ri复核le本陈述中di财政指标、净值默示和投资组合陈述deng内容,保证复核内容不存zai子虚记实、误导性述说或者严重漏失踪。本投资组合陈述期为2014年1月1ri至2014年3月31ri,所载财政数据未经审计师审计。1、陈述期末基金资产组合状况序号 项目 金额(元) 占基金总资产di比例(%) 1 权益投资 941,543,652.27 82.19 其中:股票 941,543,652.27 82.19 2 固定收益投资 50,000,000.00 4.36 其中:债券 50,000,000.00 4.36 资产撑持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购di买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 151,664,745.48 13.24 7 其他资产 2,363,486.96 0.21 8 合计 1,145,571,884.71 100.00 2、陈述期末按行业分类di股票投资组合代码 行业类别 合理价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 798,455,070.25 69.93 D 电力、热力、燃气及水消费和供给业 - - E 建筑业 16,869,250.20 1.48 F 批发和批发业 51,665,629.36 4.53 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息手艺效劳业 - - J 金融业 - - K 房di财富 - - L 租赁和商务效劳业 33,496,928.00 2.93 M 科学钻研和手艺效劳业 - - N 水利、情形和公共设备打点业 - - O 居平易近效劳、修理和其他效劳业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 41,056,774.46 3.60 R 文化、体育和文娱业 - - S 综合 - - 合计 941,543,652.27 82.47 3、陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序di前十名股票投资明细序号 股票代码 股票称号 数目(股) 合理价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600967 北方创业 5,619,936 98,742,275.52 8.65 2 000100 TCL集团 38,993,454 98,653,438.62 8.64 3 600389 江山股份 2,620,733 98,591,975.46 8.64 4 000423 东阿阿胶 2,848,913 97,147,933.30 8.51 5 300005 探路者 4,854,104 91,791,106.64 8.04 6 600887 伊利股份 1,702,313 60,993,874.79 5.34 7 600315 上海家化 1,595,687 53,790,608.77 4.71 8 600596 新安股份 3,694,577 47,364,477.14 4.15 9 601933 永辉超市 3,747,773 46,172,563.36 4.04 10 600703 三安光电 1,825,082 41,520,615.50 3.64 4、陈述期末按债券种类分类di债券投资组合序号 债券种类 合理价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行单据 - - 3 金融债券 50,000,000.00 4.38 其中:政策性金融债 50,000,000.00 4.38 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 50,000,000.00 4.38 5、陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序di前五名债券投资明细序号 债券代码 债券称号 数目(张) 合理价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 130218 13国开18 500,000 50,000,000.00 4.38 6、陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序di前十名资产撑持证券投资明细本基金本陈述期末未持you资产撑持证券。7、陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序di前五珍贵金属投资明细本基金本陈述期末未持you贵金属。8、陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序di前五名权证投资明细本基金本陈述期末未持you权证。9、陈述期末本基金投资di股指期货生意状况说明本基金本陈述期末未持you股指期货。10、陈述期末本基金投资di国债期货生意状况说明本基金本陈述期末未持you国债期货。11、投资组合陈述附注(1)陈述期内本基金投资di前十名证券di刊行主体除上海家化(证券代码:600315)外,未呈现被监管部门立案查询拜访,或zai陈述编制ri前yi年内遭到公开训斥、赏罚di气象。陈述期内本基金投资di前十名证券之yi上海家化(证券代码:600315)于2013年11月21ri通知布告,公司于2013年11月20ri收到中国证券看管打点委员会《查询拜访通知书》及上海证监局《行政监管法子抉择书》,据此上海家化已于2013年12月18ri通知布告,遵照上海证监局请求对联系关系生意中止le相关信息披露。证监会关于联系关系生意di查询拜访还zai中止中,截止2014年3月31ri尚未作出任何抉择。本基金打点人对该证券投资抉择妄想轨范di说明如下:本基金打点人对质券投资出格shi重仓股di投资you峻厉di投资抉择妄想流程节制。本基金zai对该证券di投资ye峻厉执行投资抉择妄想流程。zai对该证券di选择上,峻厉执行公司股票池审核流程进入公司中心股票池。zai对该证券di持you过程中公司钻研员慎密亲密关注上市公司意向。zai上述工作爆发时实时分解其对投资抉择妄想di影响,经由分解觉得此工作对上市公司财政状况、运营功效和现金流量未发生严重di本色性影响,所以不影响对该公司根基面和公司打点di投资判别。(2)本基金投资di前十名股票中,没you超出基金合同轨则di备选股票库之外埠股票。(3)其他资产组成序号 称号 金额(元) 1 存出保证金 291,894.03 2 应收证券清理款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,566,332.17 5 应收申购款 505,260.76 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,363,486.96 (4)陈述期末持youdi处于转股期di可转换债券明细本基金本陈述期末未持you处于转股期di可转换债券。(5)陈述期末前十名股票中存zai通顺受限状况di说明本基金本陈述期末前十名股票中不存zai通顺受限di状况。(6)投资组合陈述附注di其他文字描绘部门因为四舍五入di启事,分项之和与合计项之间可能存zai尾差。十二、基金di业绩基金业绩截止ri为2014年3月31ri,所载财政数据未经审计师审计。基金打点人遵照恪失踪职守、老实诺言、谨严勤恳di绳尺打点和运用基金财富,但不保证基金必然盈利,ye不保证低收益。基金di过往业绩并不代表其未来默示。投资you风险,投资人zai做出投资抉择妄想前理当真阅读本基金di招募说明书。1、基金份额净值增添率及其与同期业绩斗劲基准收益率di斗劲阶段 净值增添率① 净值增添率规范差② 业绩斗劲基准收益率③ 业绩斗劲基准收益率规范差④ ①-③ ②-④ 曩昔三ge月 -1.88% 1.32% -2.20% 1.04% 0.32% 0.28% 2013年度 7.03% 1.29% 8.43% 1.06% -1.40% 0.23% 2012年度 19.63% 1.22% 2.18% 1.12% 17.45% 0.10% 2011年度 -25.73% 1.17% -24.89% 1.11% -0.84% 0.06% 2010年度 6.15% 1.36% 5.91% 1.32% 0.24% 0.04% 2009年度(2009年4月10ri至2009年12月31ri) 24.57% 1.67% 36.86% 1.58% -12.29% 0.09% 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增添率变换及其与同期业绩斗劲基准收益率变换di斗劲交银施罗德先锋股票证券投资基金份额累计净值增添率与业绩斗劲基准收益率di历史走势对比图(2009年4月10ri至2014年3月31ri)注:本基金建仓期为自基金合同生效ri起di6ge月。截至建仓期终le,本基金各项资产设置装备摆设比例契合基金合同及招募说明书you关投资比例di商定。十三、基金di费用与税收(yi)基金费用di种类1、基金打点人di打点费;2、基金托管人di托管费;3、基金财富拨划支出di银行费用;4、基金合同生效后di基金信息披露费用;5、基金份额持you人年夜会费用;6、基金合同生效后与基金相关di会计师费和律师费;7、基金di证券生意费用;8、zai中国证监会轨则许可di前提下,本基金能够从基金财富入彀提发卖效劳费,详尽计提法子、计提规范zai招募说明书或相关通知布告中载明;9、依法能够zai基金财富中列支di其他费用。本基金基金合同终止基金财富清理时所爆发费用,按实践支出额从基金财富总值中扣除。(二)基金费用计提法子、计提规范和支出体例1、与基金运作you关di费用(1)基金打点人di打点费zai凡shi状况下,基金打点费按前yiri基金资产净值di1.5%di年费率计提。打点费di计较法子如下:H=E×1.5%(昔时天数H为每ri对于di基金打点费E为前yiridi基金资产净值基金打点费每ri计提,按月支出,由基金打点人向基金托管人发送基金打点费划款指令,基金托管人复核后于次月前2ge工作ri内从基金财富中yi次性支出给基金打点人。若遇法定节沐ri、公休假deng,支出ri期顺延。(2)基金托管人di托管费zai凡shi状况下,基金di托管费按前yiri基金资产净值di0.25%di年费率计提。托管费di计较法子如下:H=E×0.25%(昔时天数H为每ri应支出di基金托管费E为前yiridi基金资产净值基金托管费每ri计提,按月支出,由基金打点人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2ge工作ri内从基金财富中yi次性支取。若遇法定节沐ri、公休假deng,支出ri期顺延。(3)除打点费和托管费之外埠基金费用由基金托管人依据其他you关律例及响应和谈di轨则,按费用实践支出金额支出,列入或摊入当期基金费用。2.与基金发卖you关di费用(1)申购费本基金di申购费用由申购人承担,不列入基金财富,申购费用于本基金di市场奉行和发卖。本基金供给两种申购费用di支出体例。投资人能够选择前端收费体例,即zai申购时支出认购费用;ye能够选择后端收费体例,即zai赎回时才支出响应di申购费用,该费用随基金份额di持you时间递减。场外申购能够采纳前端收费体例和后端收费体例,场内申购今朝只撑持前端收费体例。本基金di申购费率如下:申购费率(前端) 申购金额(含申购费) 前端申购费率 50万元以下 1.5% 50万元(含)至100万元 1.2% 100万元(含)至200万元 0.8% 200万元(含)至500万元 0.5% 500万元以上(含500万) 每笔生意1000元 申购费率(后端)持you时间后端申购费率1年以内(含)1.8%1年—3年(含)1.2%3年—5年(含)0.6%5年以上0%因盈利自动再投资而发生di基金份额,不再收取申购费用。本基金自2013年4月11ri起,对经由本公司直销柜台申购本基金前端基金份额di养老金客户实施特定申购费率。养老金客户指根基养老基金与依法成登时养老打算筹集di资金及其投资运营收益组成di填补养老基金deng,详尽搜罗全国社会保证基金、能够投资基金di中心社会保证基金、企业年金单yi打算以及汇合打算。如未来呈现经养老基金监管部门认可di新di养老基金类型,本公司将发布且则通知布告将其归入养老金客户规模,并按轨则向中国证监会存案。经由本公司直销柜台申购本基金前端基金份额di养老金客户特定申购费率如下表:特定申购费率(前端)申购金额(含申购费)前端特定申购费率50万元以下0.60%50万元(含)至100万元0.48%100万元(含)至200万元0.32%200万元(含)至500万元0.20%500万元以上(含500万)每笔生意1000元you关养老金客户实施特定申购费率di详尽轨则以及勾那时间若you转变,敬请投资人寄望本公司发布di相关通知布告。(2)申购份额di计较前端收费体例:申购总金额=申请总金额净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)申购费用=申购总金额-净申购金额申购份额=例yi:某投资人投资4万元申购本基金(非网上生意),申购费率为1.5%,假定申购当ri基金份额净值为1.0400元,假如其选择前端收费体例,则其可获得di申购份额为:申购总金额=40,000元净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元申购费用=40,000-39,408.87=591.13元申购份额=(40,000-591.13)/1.0400=37,893.14份假如投资人shi场内申购,申购份额为37,893份,其他0.14份对应金额返回给投资人。后端收费体例:申购总金额=申请总金额申购份额=当投资人提出赎回时,后端申购费用di计较法子为:后端申购费用=赎回份额×申购ri基金份额净值×后端申购费率例二:某投资人投资4万元申购本基金,假定申购当ri基金份额净值为1.0400元,假如其选择后端收费体例,则其可获得di申购份额为:申购份额=40,000/1.0400=38,461.54份即:投资人投资4万元申购本基金,假定申购当ri基金份额净值为1.0400元,则可获得38,461.54份基金份额。(3)赎回费赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用di25%归基金资产,其他部门作为注册注销deng其他需要di手续费。本基金di赎回费率如下:赎回费率持you刻ri赎回费率1年以内(含)0.5%1年-2年(含)0.2%2年以上0%基金打点人能够依据法令律例轨则及基金合同调整申购费率和赎回费率,新di申购费率和赎回费率zai更新di招募说明书中列示。费率如爆发变卦,基金打点人迟应于新di费率初步实施3ge工作ri前zai指定媒体上通知布告。(4)赎回金额di计较赎回金额为按实践确认diyou用赎回份额乘以当ri基金份额净值并扣除响应di费用,赎回金额单元为“元”,计较功效保管到小数点后两位,第三位四舍五入。假如投资人zai申购时选择交纳前端认(申)购费用,则赎回金额di计较法子如下:赎回费用=赎回份额×Tri基金份额净值×赎回费率赎回金额=赎回份额×Tri基金份额净值-赎回费用例yi:某投资人赎回1万份基金份额,对应di赎回费率为0.5%,假定赎回当ri基金份额净值shi1.0160元,则其可获得di赎回金额为:赎回费用=10,000×1.0160×0.5%=50.80元赎回金额=10,000×1.0160-50.8=10,109.20元即:投资人赎回本基金1万份基金份额,假定赎回当ri基金份额净值shi1.0160元,则其可获得di赎回金额为10,109.20元。假如投资人zai申购时选择交纳后端认(申)购费用,则赎回金额di计较法子如下:赎回总额=赎回份额×Tri基金份额净值后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购ri基金份额净值×后端认(申)购费率赎回费用=赎回总额×赎回费率赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用例二:某投资人赎回1万份基金份额,对应di赎回费率为0.5%,假定赎回当ri基金份额净值shi1.0160元,投资人对应di后端申购费shi1.8%,申购时di基金净值为1.0100元,则其可获得di赎回金额为:赎回总额=10,000×1.0160=10,160元后端申购费用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元赎回费用=10,160×0.5%=50.80元赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元即:投资人赎回本基金1万份基金份额,假定赎回当ri基金份额净值shi1.0160元,则其可获得di赎回金额为9,927.40元。(5)转换费1)每笔基金转换视为yi笔赎回和yi笔申购,基金转换费用响应由转出基金di赎回费用及转出、转入基金di申购补差费用组成。2)转出基金di赎回费用转出基金di赎回费用遵照各基金新di更新招募说明书及相关通知布告轨则di赎回费率和计费体例收取,赎回费用di25%归入基金财富,其他部门用于支出注册注销费deng相关手续费。3)前端收费体例下转出与转入基金di申购补差费用从不收取申购费用di基金或前端申购费用低di基金向前端申购费用高di基金转换,收取前端申购补差费用;畴前端申购费用高di基金向前端申购费用低di基金或不收取申购费用di基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用绳尺上遵照转出确认金额对应分档di转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额中止补差,转出与转入基金di申购补差费率遵照转出确认金额分档,并跟着转出确认金额递减。4)后端收费体例下转出与转入基金di申购补差费用从不收取申购费用di基金或后端申购费用低di基金向后端申购费用高di基金转换,不收取后端申购补差费用,但转入di基金份额赎回di时分需全额收取转入基金di后端申购费;从后端申购费用高di基金向后端申购费用低di基金或不收取申购费用di基金转换,收取后端申购补差费用,且转入di基金份额赎回di时分需全额收取转入基金di后端申购费。后端申购补差费用遵照转出份额持you时间对应分档di转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额中止补差。5)“网上直销生意平台”网上直销di申购补差费率优惠为更好效劳投资者,本基金打点人已开通基金网上直销营业,小我投资者能够经由“网上直销生意平台”打点基金转换营业,其中部门转换营业可享用转换费率优惠,优惠费率只合用于转出与转入基金申购补差费用,转出基金di赎回费用无优惠。可经由网上直销生意平台打点di转换营业规模及转换费率优惠di详尽状况请参阅本基金打点人网站。详尽转换费率水平请参见本基金打点人网站(列示di相关转换费率表或相关通知布告。6)基金打点人能够依据法令律例及基金合同di轨则对上述收费体例和费率中止调整,并应于调整后di收费体例和费率zai实施前遵照《信息披露法子》diyou关轨则zai中国证监会指定媒体上通知布告。(6)基金转换份额di计较公式1)前端收费体例下基金转换份额di计较公式及举例转出确认金额=转出di基金份额×转换申请当ri转出基金di基金份额净值转出基金di赎回费=转出确认金额×对应di转出基金di赎回费率转入确认金额=转出确认金额-转出基金di赎回费转出与转入基金di申购补差费=转入确认金额×对应di转出与转入基金di申购补差费率/(1+对应di转出与转入基金di申购补差费率)(注:关于合用固定金额申购补差费用di,转出与转入基金di申购补差费=固定金额di申购补差费)转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金di申购补差费+A)/转换申请当ri转入基金di基金份额净值其中:A为货泉市场基金转出di基金份额按比例结转di账户当前累计待支出收益(仅限转出基金为货泉市场基金di气象,否则A为0)。转入基金确认份额di计较切确到小数点后两位,小数点后两位往后di部门四舍五入,误差部门归基金财富。例yi:某投资者持you交银趋向前端收费体例di基金份额100,000份,持you期半年,转换申请当ri交银趋向di基金份额净值为1.010元,交银发展di基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋向前端基金份额转换为交银发展前端基金份额,则转入交银发展确认di基金份额为:转出确认金额=100,000×1.010=101,000元转出基金di赎回费=101,000×0.5%=505元转入确认金额=101,000-505=100,495元转出与转入基金di申购补差费=100,495×0/(1+0)=0元转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93份例二:某投资者持you交银增利A类基金份额1,000,000份,持you期yi年半,转换申请当ri交银增利A类基金份额di基金份额净值为1.0200元,交银趋向di基金份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银趋向前端基金份额(非网上生意),则转入交银趋向确认di基金份额为:转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000元转出基金di赎回费=1,020,000×0.05%=510元转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490元转出与转入基金di申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09元转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17份例三:某投资者持you交银增利C类基金份额100,000份,转换申请当ri交银增利C类基金份额净值为1.2500元,交银精选di基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额(非网上生意),则转入交银精选确认di基金份额为:转出确认金额=100,000×1.2500=125,000元转出基金di赎回费=0元转入确认金额=125,000-0=125,000元转出与转入基金di申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29元转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30份例四:某投资者持you交银货泉A级基金份额100,000份,该100,000份基金份额未结转di待支出收益为61.52元,转换申请当ri交银增利A/B类基金份额净值为1.2700元,交银货泉di基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货泉A级基金份额转换为交银增利A类基金份额(非网上生意),则转入确认di交银增利A类基金份额为:转出确认金额=100,000×1.00=100,000元转出基金di赎回费=0元转入确认金额=100,000-0=100,000元转出与转入基金di申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65元转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68份2)后端收费体例下基金转换份额di计较公式及举例转出确认金额=转出di基金份额×转换申请当ri转出基金di基金份额净值转出基金di赎回费=转出确认金额×对应di转出基金di赎回费率转入确认金额=转出确认金额-转出基金di赎回费转出与转入基金di申购补差费=转入确认金额×对应di转出与转入基金di申购补差费率转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金di申购补差费+A)/转换申请当ri转入基金di基金份额净值其中:A为货泉市场基金转出di基金份额按比例结转di账户当前累计待支出收益(仅限转出基金为货泉市场基金di气象,否则A为0)。转入基金确认份额di计较切确到小数点后两位,小数点后两位往后di部门四舍五入,误差部门归基金财富。例五:某投资者持you交银主题后端收费体例di基金份额100,000份,持you期yi年半,转换申请当ri交银主题di基金份额净值为1.2500元,交银稳健di基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额,则转入交银稳健确认di基金份额为:转出确认金额=100,000×1.250=125,000元转出基金di赎回费=125,000×0.2%=250元转入确认金额=125,000-250=124,750元转出与转入基金di申购补差费=124,750×0=0元转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95份例六:某投资者持you交银先锋后端收费体例di基金份额100,000份,持you期yi年半,转换申请当ri交银先锋di基金份额净值为1.2500元,交银货泉di基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货泉,则转入交银货泉di基金份额为:转出确认金额=100,000×1.250=125,000元转出基金di赎回费=125,000×0.2%=250元转入确认金额=125,000-250=124,750元转出与转入基金di申购补差费=124,750×1.2%=1497元转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00份例七:某投资者持you交银蓝筹后端收费体例di基金份额100,000份,持you期三年半,转换申请当ri交银蓝筹di基金份额净值为0.8500元,交银增利B类基金份额di基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利B类基金份额,则转入交银增利B类基金份额di基金份额为:转出确认金额=100,000×0.850=85,000元转出基金di赎回费=85,000×0=0元转入确认金额=85,000-0=85,000元转出与转入基金di申购补差费=85,000×0.2%=170元转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48份例八:某投资者持you交银货泉A级基金份额100,000份,该100,000份基金份额未结转di待支出收益为61.52元,转换申请当ri交银增利B类基金份额净值为1.2700元,交银货泉di基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货泉A级基金份额转换为交银增利B类基金份额,则转入确认di交银增利B类基金份额为:转出确认金额=100,000×1.00=100,000元转出基金di赎回费=0元转入确认金额=100,000-0=100,000元转出与转入基金di申购补差费=100,000×0=0元转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60份(7)网上直销diyou关费率本基金打点人已开通基金网上直销营业,小我投资者能够直接经由本基金打点人网站di网上直销生意平台打点开户和本基金前端基金份额di申购、赎回、按期定额投资和转换deng营业。本公司暂不睁开网上直销后端基金份额di认/申购营业,经由转托管转入网上直销账户di后端收费体例di基金份额只能打点赎回营业。经由网上直销生意平台打点本基金前端基金份额申购和按期定额投资营业di小我投资者将享用前端申购费率di优惠,经由网上直销生意平台中止基金转换,从各基金招募说明书所载di零申购费率di基金转换入非零申购费率di基金,转出与转入基金di前端申购补差费率将享用优惠,其他费率规范不变。详尽优惠费率请参见公司网站列示di网上直销生意平台申购、按期定额投资及转换费率表或相关通知布告。本公司基金网上直销营业已开通di银行卡及各银行卡生意金额限额请参阅本公司网站。小我投资者经由本基金打点人网上直销生意平台申购本基金前端基金份额di单笔低金额为1000元(含),单笔按期定额投资低金额为100元(含),不受网上直销ri常申购di低金额限制;单笔转换份额不得低于100份,投资者可将其全数或部门基金份额转换成其它基金,单笔转换申请不受转入基金低申购限额限制。本基金打点人可依据营业状况调整上述生意费用和限额请求,并依据相关律例di请求提早中止通知布告。(8)基金打点人能够依据法令律例及基金合同di轨则调整申购费率、赎回费率或调整收费体例,新di申购费率和赎回费率以及收费体例zai更新di招募说明书中列示。费率或收费体例如爆发变卦,基金打点人迟应于新di费率或收费体例初步实施ri前遵照《信息披露法子》diyou关轨则zai指定媒体上通知布告。(三)不列入基金费用di项目基金打点人和基金托管人因未实施或未完整实施义务招致di费用支出或基金财富di损失踪,以及措置与基金运作无关di事项爆发di费用deng不列入基金费用。基金合同生效前所爆发di信息披露费、会计师费、律师费及其他费用,不得从基金财富中列支。(四)基金打点费和托管费di调整基金打点人和基金托管人可依据基金睁开状况协商调整基金打点费率、基金托管费率deng相关费率或改动收费体例。降低基金打点费率、基金托管费率deng相关费率或zai不前进整体费率水平di状况下改动收费体例,此项调整不需求基金份额持you人年夜会抉择经由。基金打点人必需于新di费率或收费体例实施ri前遵照《信息披露法子》diyou关轨则zai指定媒体上通知布告。(五)基金税收基金和基金份额持you人依据国家法令律例di轨则,实施征税义务。十四、对招募说明书更新部门di说明总体更新本次更新招募说明书更新le“主要提醒”、“基金打点人”、“基金托管人”、“相关效劳机构”、“基金份额di申购与赎回”、“基金di转换”、“基金di投资”、“基金di业绩”、“托管和谈di内容摘要”、“对基金份额持you人di效劳”以及“其他应披露事项”deng部门di内容。“主要提醒”部门更新le本招募说明书所载相关内容截止ri。“三、基金打点人”部门1、“(yi)基金打点人概略”更新le相关信息。2、“(二)首要成员状况”“1、基金打点人董事会成员”更新董事会成员信息。“2、基金打点人监事会成员”更新监事会成员信息。“4、本基金基金司理”更新基金司理信息。“5、投资抉择妄想委员会成员”更新投资抉择妄想委员会成员名单及其职务信息。“四、基金托管人”部门更新相关信息。“五、相关效劳机构”部门1、“(yi)基金份额发卖机构”“2、代销机构”更新场外代销机构di相关信息。2、“(四)审计基金财富di会计师事务所”更新相关信息。“八、基金份额di申购与赎回”部门1、“(十三)按期定额投资打算”更新相关表述。2、“(十四)按时不定额投资打算”更新相关表述。3、“(十五)按期定额赎回营业”更新相关表述。“九、基金di转换”部门更新相关表述。“十、基金di投资”部门更新“(十三)基金投资组合陈述”,数据截止到2014年3月31ri。“十yi、基金di业绩”部门更新基金di业绩,数据截止到2014年3月31ri。“二十yi、托管和谈di内容摘要”部门更新相关信息。“二十二、对基金份额持you人di效劳”部门更新相关表述。“二十三、其他应披露事项”部门更新le本次招募说明书更新时代,触及本基金di相关信息披露。交银施罗德基金打点you限公司二○yi四年蒲月二十四ri【引荐给伴侣】【复制链接】【珍藏】【打印】

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